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新一轮证券业投资者教育工作年度“大考”全面启动。
中国证券报·中证金牛座记者4月9日从业内独家获悉，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所及全国股转公司四家单位近日在业内联合下发通知，全面启动2026年证券公司投资者教育评估工作，评估期间为2025年4月1日至2026年3月31日，评估对象涵盖所有从事经纪业务的证券公司。与往年一脉相承，评估体系遵照《证券公司投资者教育工作评估指南》要求，基准分为100分，另附加分项最高4分。
具体来看，券商投教工作评估内容分为投资者教育工作基本要求（10分）、投资者教育工作管理体系（20分）、投资者教育日常工作（40分）、参与或配合四家单位开展投资者教育工作情况（30分）、加分项目（最高4分）和被采取自律监管措施情况六个模块。其中，最高4分的加分项目明确指向各券商推进投资者教育纳入国民教育体系情况以及券商制作的获省部级以上奖项的投教产品、举办的投教活动等，鼓励券商将投教工作前移至校园、下沉至社区，塑造行业长远发展的良性生态。评估还设定了严格的核查与惩罚机制，通知明确指出，四家单位根据工作要求可通过现场检查、非现场检查等方式，对券商投教工作情况进行核查。核查过程中，如发现公司存在弄虚作假、漏报瞒报等情形的，将依照《评估指南》的规定，对相关项目给予加倍扣分。
“投教工作评估正推动我们深入完善客户需求分层，并在此基础上构建更精准的投教内容与服务流程。”某中小券商资深从业人士告诉记者，尽管评估体系并非年年革新，但其稳定的框架正在潜移默化地重塑券商内部的资源分配、组织架构乃至战略导向。投教工作已远非简单的合规任务，其本质是券商在买方时代构建客户信任的战略支点。
（文章来源：中国证券报·中证金牛座）