11月28日金融一线消息，中国人民银行行政处罚信息公示表显示，股份有限公司因存在10项违法违规行为，被警告，没收违法所得15.456791万元，并处以罚款1365.5万元，合计罚没金额达1380.96万元。罚单涉及违法行为类型如下：1．违反账户管理规定；2．违反清算管理规定；3．违反收单业务管理规定；4．违反反假货币业务管理规定；5．违反人民币流通管理规定；6．违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7．未按规定履行客户身份识别义务；8．未按规定保存客户身份资料和交易记录；9．未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10．与身份不明的客户进行交易。
王某（华夏银行股份有限公司运营管理部）对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反账户管理规定，被警告并罚款5万元；
李某（华夏银行股份有限公司个人业务部）对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反收单业务管理规定、与身份不明的客户进行交易，被警告并罚款6万元；
肖某（华夏银行股份有限公司个人业务部）对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反收单业务管理规定，被警告并罚款13万元；
张某（华夏银行股份有限公司信用卡中心资产管理部）对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被罚款8万元；
江某（华夏银行股份有限公司信用卡中心）对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被罚款1万元；
雷某（华夏银行股份有限公司信息科技部）对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被罚款7万元；
寻某（华夏银行股份有限公司个人业务部）对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定，被罚款7万元；
耿某福（华夏银行股份有限公司法律合规部）对华夏银行股份有限公司以下违法行为负有责任：未按规定履行客户身份识别义务、未按规定保存客户身份资料和交易记录、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款8万元。
